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Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC) deberá ser presentado antes del 15 de febrero
07/01/2019 I ALERTA LEGAL CASAHIERRO Asesora -

El inicio de este 2019 llega con uno de los deberes legales más importantes para las empresas obligadas a implementar un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo: la presentación del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC), el mismo que está referido al cumplimiento de las políticas y procedimientos gestionados por la empresa durante el 2018 y que deberá ser presentado a más tardar el 15 de febrero de 2019 ante la Unidad de Inteligencia Financiera UIF-Perú, bajo sanción.

¿Qué debe contener el Informe Anual?

Entre otros, el Informe deberá contener como mínimo la siguiente información:

  • Estadística anual del Registro de Operaciones (RO).
  • - Estadística anual de las operaciones inusuales detectadas.
    - Estadística anual de las operaciones sospechosas reportadas (ROS).
    - Descripción de nuevas señales de alerta de operaciones inusuales establecidas por la empresa.
    - Políticas de debida diligencia y conocimiento del cliente.
    - Información sobre las capacitaciones brindadas durante el 2018.

Es necesario advertir que el IAOC debe contar con la aprobación previa del Directorio u otro órgano equivalente (solo ante la inexistencia del primero), dentro de los 30 días siguientes al vencimiento del periodo anual 2018.

Tip #01
Tratándose del Oficial de Cumplimiento Corporativo, este debe presentar un IAOC por cada sujeto obligado que forme parte del grupo económico.

Tip #02
Se consideran infracciones graves: (i) No presentar el IAOC dentro del plazo de ley. (ii) presentar información incompleta, o (iii) presentar informaciñon inexacta.

Cualquier consulta o requerimiento en materia de Compliance Corporativo, pueden comunicarse con nosotros a las direcciones electrónicas abajo mencionadas.

José Matto
jmatto@casahierroabogados.com.pe

Emma Canchari
ecanchari@casahierroabogados.com.pe

 

 

 

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